Siirtoagentti

Siirtoagentti:

• Venäjällä - oikeussubjekti , joka rekisterinpitäjän kanssa tehdyn sopimuksen mukaisesti suorittaa rekisteröidyiltä henkilöiltä tai heidän valtuutetuilta edustajilta saamisen ja rekisterin toimintojen suorittamiseen tarvittavien tietojen ja asiakirjojen siirtämisen rekisterinpitäjälle sekä vastaanottamistoiminnot. rekisterinpitäjältä ja siirtämällä rekisterinpitäjältä saatuja tietoja ja asiakirjoja rekisteröidyille henkilöille tai heidän valtuutetuilleen [1] .

Vuorovaikutus rekisterinpitäjän ja siirtoagentin välillä

Siirtoasiamies harjoittaa toimintaansa rekisterinpitäjän kanssa tehdyn sopimuksen perusteella. Sopimuksessa voidaan määrätä rajoituksia liiketoimien tyypeille ja liiketoimien määrille, joista siirtoagentilla on oikeus ottaa vastaan ​​asiakirjoja. Liikkeeseenlaskijalla ei ole oikeutta toimia muiden liikkeeseenlaskijoiden liikkeeseen laskemien arvopapereiden siirtoasiamiehenä.

Siirtoagentin toiminnot

1. asiakirjojen hyväksyminen rekisteröidyiltä henkilöiltä ja heidän valtuutetuilta edustajilta rekisterissä oleviin liiketoimiin;
2. siirtää alkuperäiset asiakirjat rekisterinpitäjälle liiketoimia varten ;
3. siirtää rekisteröidyille henkilöille ja heidän valtuutetuilleen rekisterinpitäjältä saatuja arvopaperitodistuksia ja (tai) rekisteriotteita;
4. tilausten allekirjoituksen aitouden tarkistaminen.

Siirtoagentti voi suorittaa kaikki tai osan näistä toiminnoista. Rekisterinpitäjä ja siirtoasiamies ovat velvollisia antamaan asiasta kiinnostuneille tiedot siirtoasiamiehen suorittamista tehtävistä tehdyn sopimuksen mukaisesti.

Rekisterinpitäjä, joka on tehnyt sopimuksen siirtoasiamiehen kanssa, ei vapaudu vastuusta rekisterin ylläpidosta ja säilyttämisestä.

Rekisterinpitäjä on velvollinen korvaamaan tappiot, jotka aiheutuvat siitä, että siirtoagentti ei ole suorittanut tai suorittanut virheellisesti tehtäviään Venäjän federaation lainsäädännön määräämällä tavalla.

Rekisterinpitäjän ja siirtoasiamiehen välisessä sopimuksessa on oltava seuraavat ehdot:

• liiketoimien suorittamista koskevien asiakirjojen vastaanottoaika rekisteriin on vähintään 4 tuntia jokaisena viikon työpäivänä;
• rekisterinpitäjän rekisterin ylläpitoa koskevien sääntöjen noudattaminen.

Rekisterinpitäjällä on oikeus tehdä muutoksia rekisteriin siirtoasiamieheltä saatujen hyväksyttyjen asiakirjojen perusteella.

Siirtoagentilla ei ole oikeutta avata henkilökohtaisia ​​tilejä ja suorittaa toimintoja rekisteröityjen henkilöiden henkilökohtaisilla tileillä.

Tilastot

Rekisterinpitäjien ja siirtoagenttien lukumäärä 1.1.2016 [2] .

Muistiinpanot

1. ↑ 39-FZ, 22.4.1996 , art. 8.1.
2. ↑ Arvopaperimarkkinoiden ja hyödykemarkkinoiden osasto. Registrar Industry Review (2015) . Venäjän pankki . (määrätön)

Kirjallisuus

• Liittovaltion laki nro 39-FZ, 22. huhtikuuta 1996 "Arvopaperimarkkinoista"  // ConsultantPlus . - 1996 - 22. huhtikuuta. — Käyttöönottopäivä: 15.2.2019.
• Liittovaltion arvopaperimarkkinakomission asetus, 2. lokakuuta 1997 N 27 " Rekisteröityjen arvopaperien omistajarekisteriä koskevien määräysten hyväksymisestä" .98N8)