| NCO JSC NSD | |
|---|---|
| Tyyppi | Osakeyhtiö |
| Pohja | 1996 |
| Entiset nimet | CJSC MICEX SH, CJSC NDC |
| Sijainti | Venäjä :Moskova |
| Avainluvut | Zhidkov Victor Olegovich (hallituksen puheenjohtaja) [1] , Bella Ilyinichna Zlatkis (hallintoneuvoston puheenjohtaja) [2] |
| Ala | Osakkeet ja bod-markkinat |
| Nettotulo | 2,6 miljardia ruplaa (2017, IFRS) |
| Omaisuus | 157,037 miljardia ruplaa (2014, IFRS) |
| Työntekijöiden määrä | 467 henkilöä (29.12.2017, IFRS) |
| Emoyhtiö | PJSC Moskovan pörssi |
| Tilintarkastaja | CJSC Ernst & Young Vneshaudit |
| Verkkosivusto | www.nsd.ru |
National Settlement Depository ( NSD ) on venäläinen ei-pankkitoiminnallinen luottoorganisaatio , Venäjän keskusvarasto , arvopaperimarkkinoiden ammattimainen toimija , joka harjoittaa säilytystoimintaa . Se on osa Moscow Exchange Groupia ja on erikoistunut tarjoamaan talletus-, selvityspankki- ja niihin liittyviä palveluita rahoitusmarkkinoiden toimijoille. NSD on Venäjän federaation keskusvarasto , joka palvelee sekä 7. joulukuuta 2011 annetussa liittovaltion laissa nro 414-FZ ”Keskustalletuksesta” säädettyjä arvopapereita sekä muita venäläisiä ja ulkomaisia osakearvopapereita . Keskusvarastokeskuksen aseman on antanut Venäjän liittovaltion rahoitusmarkkinapalvelu 6.11.2012 päivätyllä määräyksellä nro 12-2761/PZ-I. Venäjän suurin säilytyspaikka hoidettaviksi hyväksyttyjen oman pääoman ehtoisten arvopapereiden markkina-arvolla mitattuna [3] . Koko nimi - Osakeyhtiö "Non-bank Credit Organisation" National Settlement Depository "" . Pääkonttori on Moskovassa .
27. kesäkuuta 1996 perustettiin CJSC MICEX SE - luottolaitos, joka on erikoistunut tarjoamaan selvityspankkipalveluita, mukaan lukien käteismaksut rahoitusmarkkinoiden toimijoiden liiketoimiin. CJSC MICEX SH:n toiminta kohdistui ensisijaisesti selvityspalvelujen tarjoamiseen MICEX-konsernin valuuttamarkkinoille .
National Depository Center (NDC) perustettiin 21. tammikuuta 1997. NDC perustettiin valtion arvopaperimarkkinoita palvelevaksi pääsäilytyskeskukseksi, ja maaliskuun 1998 lopussa se aloitti tehtävänsä. Samana vuonna NDC aloitti työskentelyn yritysten, osavaltioiden ja kuntien arvopapereiden kanssa. Saavutettuaan johtavan aseman venäläisten liikkeeseenlaskijoiden velkainstrumenttien markkinoilla NDC ryhtyi nopeasti kasvattamaan osakkeiden , sijoitusosuuksien ja euroobligaatioiden transaktioiden määrää, ja siitä tuli suurin varastossa oleva omaisuuserä ja Venäjän ainoa palveleva selvitysvarasto. kaikentyyppiset venäläiset emissioluokan arvopaperit.
3. marraskuuta 2010 tehtiin merkintä yhtenäistettyyn valtion oikeushenkilöiden rekisteriin CJSC MICEX SH:n uudelleenjärjestelystä sulautumalla CJSC NDC:hen. Tämän seurauksena on syntynyt organisaatio, jolla ei ole analogeja Venäjällä - Non-Banking Credit Organisation Closed Joint-Stock Company National Settlement Depository (NCO JSC NSD).
NCO JSC NSD:lle annettiin 6. marraskuuta 2012 Venäjän federaation rahoitusmarkkinapalvelun 6.11.2012 päivätyllä määräyksellä nro 12-2761/pz-i [4] keskusvarastokeskuksen asema . Artiklan 5 kohdan mukaisesti Lain 22 §:n mukaan keskusvarastokeskuksen asema voidaan määrittää vain yhdelle oikeushenkilölle.
1. lokakuuta 2013 alkaen NSD toimii arkistona kaikentyyppisille tapahtumille.
Venäjän keskuspankki tunnusti vuonna 2014 kaikkien Venäjällä toimivien rahoitusmarkkinoiden infrastruktuuriorganisaatioiden toiminnan analyysin perusteella Kansallisen selvityssäilytyskeskuksen systeemisesti tärkeäksi keskusvarastoksi, systeemisesti tärkeäksi selvityssäilytyskeskukseksi ja systeemisesti tärkeäksi arkistoksi [5] . . Venäjän keskuspankki tunnusti NSD-maksujärjestelmän 25. joulukuuta 2012 systeemisesti tärkeäksi ja 16. heinäkuuta 2014 kansallisesti merkittäväksi [5] [6] .
NSD:n enemmistöomistaja on Moskovan pörssi (99,997 %). Loput osakkeet omistavat useat pankit ja arvopaperimarkkinoiden toimijat [7] . 30.6.2011 allekirjoitettiin NCO JSC NSD: tä koskeva osakassopimus, joka turvasi käyttäjien oikeuden hallita NSD:tä ja varmisti enemmistö- ja vähemmistöosakkaiden etujen tasapainon. Osakassopimuksen mukaan enintään viisi NSD:n palveluiden suurta käyttäjää voi tulla sen osakkeenomistajiksi vuosittain ja saada oikeudet osallistua johtamiseen [8] .
Hallituksen puheenjohtaja - Victor Zhidkov [9] .
NSD tarjoaa asiakkailleen laajan valikoiman palveluita, mukaan lukien selvitys- ja säilytyspalvelut, OTC-tapahtumien rekisteröinti (repository), tietopalvelut ja vakuuksien hallinta. NSD:llä on Venäjän kansallisen numerointiviraston ja IVY:n korvaavan numerointiviraston asema, ja se on valtuutettu antamaan arvopapereille kansainvälisiä ISIN- ja CFI-koodeja, ja sillä on myös pre-Local Operating Unit (pre-LOU) -asema, joka mahdollistaa kansainvälisten tunnuskoodien antamisen oikeushenkilölle (LEI). Venäjän Pankki myönsi NSD:lle maksujärjestelmän operaattorin aseman rekisteröidyllä nimellä NSD Payment System.
NSD on Venäjän osakemarkkinoiden keskusvarastokeskus ja palvelee arvopapereita keskusvarastokeskuksena 7. joulukuuta 2011 päivätyn liittovaltion lain nro 414-FZ "Keskustallettajasta" mukaisesti sekä muiden venäläisten ja ulkomaisten arvopapereiden nimellisomistaja. emissioluokan arvopapereita.
NSD:llä on maailmanlaajuiset sertifikaatit ja talletusrekisterit 100 %: sta liittovaltion lainavelkakirjalainojen (OFZ) liikkeeseenlaskuista ja 99 %:sta yritysten ja alueellisista (alaliittovaltion ja kunnallisista) joukkovelkakirjalainoista.
Vuonna 2014 suurimmat ulkomaiset säilytysyhteisöt Euroclear ja Clearstream saivat täyden pääsyn Venäjän arvopaperimarkkinoille, mikä tarjosi ulkomaisille yrityksille ja rahastoille paremmat sijoitusmahdollisuudet. Vuonna 2014 NSD rekisteröitiin FATCA- vaatimusten mukaisesti IRS :lle ja sai maailmanlaajuisen rahoitusvälittäjän tunnusnumeron [10] .
National Settlement Depository täyttää kaikki "kelpoisen säilytysyhteisön" vaatimukset ja täyttää US Investment Company Act of 1940 -lain [11] säännössä 17f-7 määritellyt kriteerit .
Vuoden 2016 lopussa NSD:n hallussa olevien arvopaperien määrä oli 36,4 biljoonaa ruplaa. NSD:n hoitamien arvopapereiden liikkeeseenlaskumäärä (ISIN) nousi 11,9 tuhanteen. Ulkomaisten arvopapereiden liikkeeseenlaskumäärä kasvoi 5,1 tuhanteen.
Vuonna 2016 NSD varmisti kolmen liikkeeseenlaskijoiden osakkeen listautumisen Moskovan pörssissä tapahtuvan julkisen tarjouksen yhteydessä ja hyväksyi myös 11 rupla- ja ulkomaanvaluuttamääräistä liittovaltion lainavelkakirjatodistusta. Kokonaissumma oli 1 biljoona ruplaa ja 3 miljardia Yhdysvaltain dollaria.
Lokakuussa 2016 NSD:n asiakkaat pääsivät arvopapereiden valinnan yhteydessä toimitukseen maksua vastaan (DVP) perustuvaan selvityspalveluun. Palvelu varmistaa Moskovan pörssin osakemarkkinoiden selvitystuloksiin perustuvan omaisuuden oikea-aikaisen toimituksen pörssin ulkopuolisiin kauppoihin tarkoitetuille depotileille.
Vuoden 2016 tärkein tapahtuma oli Venäjän federaation valtiovarainministeriön onnistunut liikkeellelasku 3 miljardin dollarin euro-obligaatioista. Kansainvälisille ja venäläisille sijoittajille annettiin mahdollisuus osallistua sijoitukseen NSD:n infrastruktuurin kautta sijoituksen johtavana säilytysyhteisönä.
Vuonna 2016 NSD otti käyttöön Electronic Matching -projektin viimeisen vaiheen, automatisoidun prosessin, jolla sovitetaan yhteen kaikki vastapuolten mahdolliset vastaselvitys- ja selvitysohjeet pörssin ulkopuolisissa arvopaperikaupoissa.
Joulukuussa 2016 NSD alkoi testata keskitettyä alustaa sijoitusrahastojen (UIF) sijoitusosuuksien kirjanpitoon. Kaikille osallistujille tarkoitettu NRDirect-verkkotili antaa välittäjille ja valtuutetuille mahdollisuuden ostaa, lunastaa tai vaihtaa kaikkien sähköiseen asiakirjahallintajärjestelmään (EDMS) liittyneiden rahastoyhtiöiden osakkeita yhden "sisääntulopisteen" kautta.
Vuoden 2017 lopussa NSD:n hoitamien arvopapereiden liikkeeseenlaskujen määrä ( ISIN ) kasvoi kolmanneksella vuoden 2016 11,9 tuhannesta 15,4 tuhanteen vuonna 2017. Ulkomaisten arvopaperiemissioiden määrä kasvoi 66 % 8,5 tuhanteen (v. 2016 5,1 tuhatta).
Vuoden loppuun mennessä liittovaltion lainalainojen ( OFZ ) saldo ulkomaisten nimellishaltijoiden tileillä oli 2,2 biljoonaa ruplaa, mikä on 49 % kasvua vuoteen 2016 verrattuna (1,5 biljoonaa ruplaa).
Vuoteen 2016 verrattuna vuonna 2017 NSD:n DVP-ehdoilla tekemien selvityskauppojen määrä kasvoi 71 000:lla (+66 %). Transaktioiden määrä kasvoi 2,8 biljoonaa ruplaa eli 63 prosenttia vuoden 2016 tapahtumien määrästä. Vuonna 2017 selvitysosapuolet toimittivat ohjeita, joissa määriteltiin muun muassa USD, RUB, GBP, EUR, CNY ja CHF.
Vuonna 2016 markkinaosapuolet alkoivat testata NSD:n Yritystietokeskuksen modernin teknologisen alustan uusia ominaisuuksia.
Vuonna 2016 NSD sai onnistuneesti päätökseen työn ensimmäisen vaiheen käynnistääkseen yrityksen tietokeskuksen uuden teknologisen alustan, nsddata.ru-resurssin. Sivusto lähettää uutisia Yritystietokeskuksesta ja lanseerasi Arvopaperit-osion, jossa on vapaa pääsy perustietoihin NSD:n ylläpitämistä arvopapereista. Vuonna 2017 tämä portaali tarjoaa asiakkailleen yhden yhteyspisteen kaikkiin NSD:n tietopalveluihin ja tarjoaa asiakkailleen nykyaikaiset vaihtoehdot tietojen mukauttamiseen ja tuontiin API:n (sovellusohjelmointirajapinta) kautta sekä yksinkertaistetut tuotevalinta- ja tilausmenettelyt.
Vuonna 2016 NSD kehitti strategisen kumppanuuden Interfax Groupin kanssa. NSD:n ja Interfax RU DATA:n yhteinen tuote on saanut markkinoiden tunnustusta arvopapereiden ja liikkeeseenlaskijoiden viitetietokantana, koska se pystyy yhdistämään kaikki saatavilla olevat tiedot yhdeksi tuotteeksi.
Vuonna 2016 NSD allekirjoitti sopimuksen Bloombergin kanssa, joka on yksi suurimmista globaaleista tietomarkkinoiden toimijoista . Kahden yrityksen ponnistelujen yhdistäminen antaa tallettajalle mahdollisuuden siirtää ohjeiden mukaisesti säilytystilien arvopaperisaldotietoja NSD:stä Bloomberg-ohjelmistoon erillisen kanavan kautta, jolloin NSD:n ja Bloombergin palveluihin samanaikaisesti yhteydessä olevat asiakkaat voivat käyttää Bloombergin Portfolio & Risk -palvelua. Analyysiratkaisu ilman lisäintegrointia.
Vuoden 2017 alussa NSD:n työryhmä yhden ikkunan luomiseksi, johon osallistuivat suurimmat liikkeeseenlaskijat, säilytysyhteisöt, rekisterinpitäjät, uutistoimistot ja Venäjän keskuspankki, kehitti Single Disclosure Window -järjestelmän. Yhden ikkunan kautta liikkeeseenlaskijat voivat lähettää tietoja tiedonantojärjestelmään ja Yritystietokeskukseen yhden valtuutettujen uutistoimistojen puolella kehitetyn käyttöliittymän kautta.
Syyskuussa 2017 NSD sai päätökseen laajan hankkeen uuden tietopalvelulinjan tuomiseksi markkinoille lanseeraamalla uuden teknologisen alustan Corporate Information Center nsddata.ru:lle. Uusi alusta tarjoaa päivitetyt NSD Disk- ja NSD Price Center -palvelut sekä mahdollisuudet käyttää keskusvaraston lisätietopalveluita.
Syksyllä 2017 NSD tuli markkinoille täysin uudella Price Center -tuotteella, joka on kehitetty tiiviissä yhteistyössä markkinaosapuolten ja Venäjän keskuspankin kanssa Interfax-tietoryhmän tuella. Tuote sai korkeimmat arvosanat ammattiyhteisöltä, ja Venäjän keskuspankki akkreditoi sen virallisesti joulukuussa 2017.
1.10.2013 alkaen NSD alkaa toimia arkistona kaikentyyppisille transaktioille (REPO-sopimukset, sopimukset, jotka ovat johdannaisinstrumentteja, jotka on tehty muussa kuin järjestäytyneessä kaupankäynnissä, sekä erityyppiset yleissopimuksen ehtojen mukaisesti tehdyt sopimukset (yksi sopimus), joka on määritelty arvopaperimarkkinoita koskevan liittovaltion lain 6 §:n 51.5 kohdassa [12] .
NCO JSC NSD:n arkisto:
Vuoden 2014 lopussa arkiston asiakasmäärä oli 1 130 markkinaosapuolta, jotka rekisteröivät yhteensä yli 138 000 ilmoitusta yleissopimuksista ja transaktioista.
Vuoden 2016 lopussa markkinaosapuolet toimittivat arkistoon tietoja 2,4 miljoonasta transaktiosta (454 000 vuonna 2015). Eniten raportteja tehtiin OTC-repo-, valuuttatermiini- ja valuutanvaihtosopimuksista: 1,9 miljoonaa 340,3 tuhatta ja 148,7 tuhatta transaktiota.
Rekisteröityjen tapahtumien määrä vuonna 2016 oli 403,7 biljoonaa ruplaa.
Vuoden 2016 lopussa käynnistetty pakollinen raportointi kaikentyyppisistä yleissopimusten ulkopuolisista OTC- REPO- ja johdannaiskaupoista vaikutti positiivisesti arkiston toimintatunnuslukujen kasvuun vuonna 2017: raportoitujen transaktioiden määrä ylitti 11 272 tuhatta, joiden kokonaisvolyymi on 472 biljoonaa ruplaa, mikä ylittää vuoden 2016 samat indikaattorit 4,6 ja 1,17 kertaa.
Markkinatoimijoiden toimittamien suoritettujen transaktioiden tietojen laadun parantamiseksi NSD otti käyttöön Format Logical Control (FLC) -palvelun, joka on joukko saapuvien viestien "pehmeitä" tarkistuksia, jotka varoittavat asiakasta tiettyjen parametrien kriittisistä poikkeamista. liiketoimia (valuuttakurssien, korkojen jne. suhteen) ja/tai raportointimääräaikojen rikkomista.
FLC:hen liitettyjen asiakkaiden viestirakenteen analyysi osoitti, että palvelun käyttö minimoi arkistoon ja sitä kautta Venäjän keskuspankille raportoitavan virheellisen tiedon määrän.
Venäjän keskuspankki arvioi NSD-maksujärjestelmän systeemisesti tärkeäksi [13] . Tarkastuksen aikana määritettiin sen kansainvälisten standardien mukaisuus - Kansainvälisen järjestelypankin maksu- ja selvitysjärjestelmiä käsittelevän komitean ja Kansainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien järjestön (CPMI-IOSCO) kehittämät rahoitusmarkkinoiden infrastruktuurien periaatteet sekä Venäjän keskuspankki suosittelee noudattamaan merkittäviä maksujärjestelmiä. Tarkastuksen tuloksena Venäjän keskuspankki totesi NSD-maksujärjestelmän korkean tason rahoitusmarkkinainfrastruktuurien periaatteiden mukaiseksi. Ei ole tunnistettu periaatteita, joita NSD Payment System ei noudattaisi.
Rahansiirtojen määrä asiakkaiden pankkitileillä vuonna 2014: 998,39 tuhatta.
Varainsiirtojen määrä asiakkaiden pankkitileillä vuodelle 2014 Venäjän ruplissa: 298,06 biljoonaa ruplaa.
Asiakkaiden pankkitileillä olevien rahansiirtojen määrä vuodelta 2014 valuuttamääräisinä (ruplaekvivalentteina): 9,62 biljoonaa ruplaa. Vuoden 2016 aikana tehtiin työtä NSD-maksujärjestelmän toiminnan edelleen parantamiseksi Venäjän keskuspankin suositusten mukaisesti, jotka annettiin perustuen arvioinnin tuloksiin kansainvälisen rahoitusmarkkinainfrastruktuurien periaatteiden noudattamisesta. Kansainvälisen järjestelypankin ja kansainvälisen arvopaperivalvontajärjestön (CPMI-IOSCO) maksu- ja selvitysjärjestelmiä käsittelevä komitea.
Vuonna 2016 NSD-asiakkaat pääsivät käyttämään uusia palveluita, jotka laajensivat yhtiön tarjoamien selvityspalvelujen valikoimaa:
Vuonna 2017 NSD säilytti trendin kehittää uusia palveluita ja ylläpitää maksujärjestelmän tarjoamien palvelujen korkeaa laatua. Selvityspalvelut toimivat itsenäisenä palvelusektorina ja on integroitu NSD:n talletus- ja selvitystoimintaan muodostaen monimutkaisia palveluita.
Vuonna 2017 maksuinfrastruktuurissa tehtiin seuraavat muutokset NSD-asiakkaiden selvityspalvelujen parantamiseksi:
Rahansiirtojen määrä vuonna 2017 verrattuna vuoteen 2016 kasvoi 10 prosenttia ja oli 389,8 biljoonaa ruplaa. 354,8 biljoonaa ruplaa vastaan. Transaktioiden määrä oli 1,19 miljoonaa, mikä on 2 % enemmän kuin viime vuoden vastaava indikaattori (1,16 miljoonaa).
Liikevaihto vuonna 2017 yritysmaksujen yhteydessä suoritetuista muuntotoimista oli 12,9 miljoonaa euroa, mikä on suuruusluokkaa enemmän kuin edellisen vuoden vastaava tunnusluku (1,2 miljoonaa dollaria), euroissa - 1,09 miljoonaa euroa. Vuonna 2017 niiden valuuttojen määrä, joilla asiakkaat voivat tehdä muunnostapahtumia suhteessa Yhdysvaltain dollariin ja euroon, kasvoi merkittävästi.
Vuonna 2017 jatkettiin työtä maksujärjestelmän toimintaa ohjaavien asiakirjojen parantamiseksi, mukaan lukien riskienhallintajärjestelmän kaltaiset tärkeät näkökohdat: NSD Payment System Risk Monitoring Methodology in Real Time -menetelmästä otettiin käyttöön uusi versio selvityksen dokumentaarista tukea kehittämään. palvelut.
Finanssimarkkinoiden keskeisenä lenkkinä NSD kiinnittää erityistä huomiota luotettavan IT-alustan kehittämiseen, kumppanuusohjelmiin ja korkean tietoturvan varmistamiseen.
Vuonna 2017 NSD nosti teknologiapalvelut erilliseksi strategiseksi alueeksi.
NSD on Venäjän markkinoilla sertifioitu SWIFT -palvelutoimisto , joka tarjoaa täyden pääsyn useimpiin palveluihin ja vastaa vuorovaikutuksen järjestämisestä maailmanlaajuisen verkon kanssa. Vuonna 2017 painopisteitä olivat SWIFT-infrastruktuurin korkean turvallisuus- ja luotettavuustason varmistaminen sekä lisäpalveluiden kehittäminen palvelutoimistoasiakkaille.
Osana SWIFT-infrastruktuurin turvallisuuden ja luotettavuuden parantamista NSD osallistui kansainväliseen Customer Security Program (CSP) -ohjelmaan parantaakseen SWIFT-käyttäjien turvallisuutta kyberuhkien kehittymisen vuoksi.
SWIFTin käyttäjänä ja sertifioituna palvelutoimistona NSD suoritti CSP-itsearvioinnin ja läpäisi onnistuneesti SWIFT-lisäauditoinnin palvelutoimiston tietoturvasta. Lisäksi NSD osallistui aktiivisesti Venäjän SWIFT-yhteisön CSP:n toteuttamiseen osana Rosswift Technical Working Groupia (RTCH). Rosswift-komitean päätöksen mukaisesti venäläisten käyttäjien turvallisuuden varmistamiseen liittyvät asiat on delegoitu NSD:n johtamalle RTCH-työryhmälle.
Osana lisäpalveluiden kehittämistä NSD Service Bureaun asiakkaille otettiin vuonna 2017 käyttöön uusi versio NSD Service Bureau SWIFT -tiedostonvaihto- ja tulostusohjelmasta, joka mahdollistaa RSA-avaimien käytön ja tämän tuotteen käytön ulkomaisille asiakkaille. . Tämä palvelu antaa ulkomaisille organisaatioille mahdollisuuden käyttää NSD:tä luotettavana palveluntarjoajana käyttämällä luotettavaa ja kätevää integraatioratkaisua.
Vuonna 2017 suuntaus kohti palvelutoimiston asiakaskunnan ja NSD:n kautta välitetyn viestiliikenteen kasvua jatkui.
EDOVuonna 2017 kehitettiin ja hyväksyttiin konsepti "taloudellisten viestien siirto" -palvelun kehittämiseksi NSD:n olemassa olevaan EDI-alustaan. Hankkeen toteutus laajentaa transittiin osallistuvien listaa tukemalla yritysasiakkaiden ja pankkien välistä työnkulkua ISO 20022 - standardisanomilla .
Siirtyminen LUT-ohjelmistosta uusiin viestintäkanaviin (NRDirect, File Gateway -ohjelmisto, WEB-palvelu, SWIFT) on saatu päätökseen. 1. elokuuta alkaen yritystoimintaa tuetaan uusilla kanavilla.
Vuonna 2017 kehitettiin ja lanseerattiin LKU (mahdollisuus siirtää tietyntyyppisiä asiakirjoja NSD:lle EDI:n kautta) NSD-asiakkaille. Toteutettiin projekti puhelinkeskuksen käyttöön ottamiseksi NSD:n yksiköissä.
YritystoimintaNSD on yksi Venäjän yritystoimintajärjestelmän uudistamisen alullepanijoista. Uudistus sisältää nykyaikaisen yritystoiminnan mekanismin luomisen, joka täyttää kansainväliset standardit, erityisesti:
Elokuussa 2014 NSD kehitti ja lanseerasi Nxt- järjestelmän [14] [15] haarukan , joka on saatavilla MIT-lisenssillä , sähköisen välityspalvelimen äänestyspalvelun. Ammattisijoittajille annettiin mahdollisuus lähettää äänestysohjeet sähköisesti heitä palvelevien pankkien kautta. Vuoden 2014 loppuun mennessä pidettiin yli 220 yhtiökokousta, joissa oli mahdollisuus käyttää sähköistä äänestyspalvelua.
NSD kehittää yhdessä NFA:n kanssa Price Center -projektia, joka laskee AHML :n kanssa sovitun menetelmän mukaisesti joukkovelkakirjalainoille, myös asuntolainavakuudellisille, käyvät hinnat .
NSD ja Interfax allekirjoittivat 2. huhtikuuta 2015 aiesopimuksen koordinoidakseen toimiaan rahoitusinstrumenttien käyvän arvon arviointijärjestelmän (hintakeskuksen) kehittämiseksi [16] . NSD:n ja Interfaxin yritystiedon yhteistyön keskeisenä tavoitteena on luoda referenssitietokanta, joka sisältää kaiken saatavilla olevan tiedon venäläisistä liikkeeseenlaskevista yrityksistä ja niiden rahoitusvälineistä. Järjestelmässä yhdistyvät Venäjän federaation keskusvarastokeskuksen kirjanpitojärjestelmän viralliset tiedot, liikkeeseenlaskijoiden Interfaxin kautta valtuutettuna osakemarkkinoilla luovuttamat tiedot sekä Interfaxin itsensä keräämät operatiiviset tiedot liikkeeseenlaskijoista ja arvopapereista.
NSD on Venäjän markkinoilla sertifioitu SWIFT-palvelutoimisto, joka tarjoaa täyden pääsyn useimpiin SWIFT-palveluihin ja vastaa vuorovaikutuksen järjestämisestä maailmanlaajuisen verkon kanssa. Palvelutoimiston avulla asiakkaat voivat välttää suoran yhteyden ylläpitokustannuksia järjestelmään - erikoistuneiden SWIFT-laitteiden hankinnan, oman infrastruktuurin ja henkilöstön uudelleenjärjestelyn, SWIFT-ohjelmiston säännölliset päivitykset, turvallisuusvaatimusten noudattamisen ja häiriöttömän toiminnan. Suurimman osan kustannuksista maksaa NSD:n palvelutoimisto. Samalla organisaatiosta tulee SWIFTin täysjäsen ja se saa ympärivuorokautisen pääsyn järjestelmään.
NSD hoitaa sähköistä dokumenttien hallintaa (EDF) tallettajien, selvitysjäsenten, selvitysorganisaatioiden, kaupan järjestäjien, tilinhoitajayhteisöjen, talletustilinhoitajan, rekisterinpitäjien, liikkeeseenlaskijoiden, kirjeenvaihtajien, maksuasiamiesten, luottolaitosten ja muiden kuin luottolaitosten – pankkitilinhaltijoiden, alueellisten edustajien kanssa. NSD ja muut henkilöryhmät.
NSD osallistuu aktiivisesti FinTech-teollisuuden luomiseen Venäjän markkinoilla. Vuonna 2016 yhtiöstä tuli HSE FinTech Incubator HSE {pro} Fintech 2016 virallinen kumppani ja osallistui Generation S -kiihdytin FinTech-radalle tukemaan rahoitusmarkkinoiden startup-projekteja.
Vuonna 2017 e-äänestystekniikkaa testattiin onnistuneesti osana Sberbankin yhtiökokousta: 26. toukokuuta pidetyssä varsinaisessa yhtiökokouksessa oli mahdollisuus tutustua yhtiökokouksen materiaaleihin ja äänestää internetin kautta etänä. 99 Sberbankin osakkeenomistajaa käytti ensimmäistä kertaa. Yleisesti ottaen sähköistä äänestysmuotoa hyödynsi 806 osakkeenomistajaa, jotka huomioivat tallettajan kautta äänestämisen tekniikan (e-valtuutettu äänestys), omistivat yhteensä 33,3 % äänistä osakkeenomistajien omistamien osakkeiden kokonaismäärästä. joka osallistui varsinaiseen yhtiökokoukseen.
Vuoden 2017 lopussa NSD ja JSC VTB Registrar tarjosivat Venäjän timanttikaivosteollisuuden johtajalle AK Alrosalle (PJSC) sähköisen äänestämisen palvelut yhtiökokouksessa. Lähes 30 % osallistuneista käytti JSC VTB Registrarin ja NSD:n sähköisiä äänestyspalveluita, ja ehdokasäänestys huomioiden 92,5 % äänestyslipuista saapui sähköisessä muodossa.
Vuonna 2017 NSD järjesti Blockchain-teknologiaan perustuvien hajautettujen järjestelmien kehittämisen ja käyttöönoton laboratorion kehitystä hyödyntäen Venäjän ensimmäisen joukkovelkakirjalainan lohkoketjuteknologiaa käyttäen. MegaFon PJSC laski liikkeeseen kaupallisia edullisia joukkovelkakirjoja 500 miljoonalla ruplalla. Raiffeisenbankista [17] tuli joukkovelkakirjojen ostaja .
Uusi järjestelmä toimii vain digitalisoitujen omaisuuserien kanssa, mikä tekee joukkovelkakirjojen sijoittamisesta, liikkeestä ja kirjanpidosta mahdollisimman läpinäkyvää ja yksinkertaista. Jokaisella tapahtumaan osallistuvalla on mahdollisuus vaihtaa asiakirjoja verkossa, seurata tapahtuman tilaa. Salaussuojauksen ja varmennuksen käyttö mahdollistaa kaikkien liiketoimien suorittamisen sähköisesti, mikä mahdollistaa ajan säästämisen, pienentää jokaisen tapahtumaan osallistujan kustannuksia, rekisteröi / allekirjoittaa asiakirjoja verkossa ja välttää virheiden mahdollisuutta allekirjoittaessa. asiakirjoja.
International Securities Services Association (ISSA) on vahvistanut CSD Blockchain Working Groupin tärkeyden tukemalla sen perustamista ja sisällyttämällä sen omaan Blockchain Working Groupiinsa, mikä on nostanut tämän aloitteen profiilia alalla. Osana ISSA:ta Blockchain CSD Working Group keskittyy ensin digitaaliseen omaisuuteen luodakseen liiketoimintakonseptin tällaisten omaisuuserien käyttämiseksi kaupankäynnin jälkeisessä ympäristössä. Tämä käsite määrittelee kaupankäynnin jälkeisten palvelujen tarjoajien tärkeimmät termit, luokat, palvelut ja roolit.
NSD tarjoaa vakuushallintapalveluita – nämä ovat kolmisuuntaisia REPO-transaktioita Venäjän keskuspankin ja liittovaltion valtiovarainministeriön kanssa. NSD:n vakuuksien hallintajärjestelmä (CSMS) on ensimmäinen tällainen järjestelmä Venäjän markkinoilla, joka luotiin palvelemaan Bank of Russia REPO -toimintoja arvopaperikorilla.
NSD:n kolmenväliset palvelut tarjoavat joustavuutta omaisuudenhoitoon ja selvitykseen. Kauppaa ei tehdä yhdellä arvopaperilla, vaan arvopaperikorilla. Venäjän Pankin REPO-palvelu perustuu NSD:n vakuushallintajärjestelmään ja selvitysjärjestelmään, joka varmistaa koko REPO-kaupan keston ajan automaattisesti vakuuksien valinnan ja korvaamisen, päivittäisen arvostuksen, korvausmaksujen perimisen sekä selvityksen ja selvityksen. .
NSD selvittää eri selvitysmalleilla, mukaan lukien DVP-1, DVP-2, DVP-3.
"Delivery Versus Payment" ( DVP ) - arvopaperikauppojen selvityksen periaate, jossa arvopaperien (ostajalle) ja käteisen (myyjälle) vastaliike tapahtuu samanaikaisesti.
Palvelussa hyödynnetään NSD:n uuden selvitysalustan ominaisuuksia, jotka mahdollistavat DVP-transaktioiden suorittamisen useissa selvitysistunnoissa, joissa on käteisvelvoitteiden nettoutus (DVP-2), käteisen ja arvopaperien nettoutus (DVP-3) sekä ei- -selvitysistunnot, joissa maksut tapahtuvat tapahtumakohtaisesti (DVP-1). DVP:n avulla osallistujat voivat käyttää yhtä ohjetta arvopapereille ja käteiselle, suorittaa sekä ruplissa että ulkomaanvaluutoissa ( USD dollareissa tai euroissa ) sekä asettaa prioriteetteja ohjeiden toteuttamiselle.
Maksujen joustavuuden ja luotettavuuden lisäämiseksi NSD tarjoaa mahdollisuuden suorittaa maksuja DVP-ehdoilla käyttämällä kirjeenvaihtajatilejä Venäjän keskuspankissa BESP-järjestelmän kautta [18] .
Sähköiset täsmäytyspalvelut on käynnistetty (potentiaalisten laskuriohjeiden haku): NSD tarjoaa asiakkaille mahdollisuuden saada tietoa mahdollisten laskuriohjeiden olemassaolosta - täsmäämättömiä ohjeita, jotka poikkeavat kentältä alkuperäisestä [19] . Luotettavuuden ja asiakkaan hallinnan parantamiseksi Hold & Release -mekanismi toimii [20] .
Venäjän keskuspankin REPO-transaktioiden määrä arvopaperikorilla: 2013 - 3727; 2014 - 8858 kpl.
Markkinaosapuolet käyttävät aktiivisesti vakuuksien hallintajärjestelmää (CMS) REPO-operaatioissa sellaisten suurten velkojien, kuten Venäjän keskuspankin ja Federal Treasuryn, arvopaperikorin kanssa. Yhteensä vuonna 2016 järjestelmään liittyi yli 200 varojen lainaajina toimivaa luottolaitosta, mukaan lukien kaikki systeemisesti tärkeät pankkimarkkinoiden toimijat.
Venäjän keskuspankin repo-transaktioiden määrä arvopaperikorilla: 2013 - 14,04 biljoonaa ruplaa; 2014 - 57,22 biljoonaa ruplaa.
Federal Treasuryn kanssa tehtyjen REPO-transaktioiden määrä vuonna 2016 ylitti Venäjän pankin kanssa tehtyjen REPO-transaktioiden indikaattorit 3,8-kertaisesti ja oli 37,4 biljoonaa ruplaa
Helmikuussa 2016 markkinaosapuolet pystyivät käyttämään Moskovan pörssikonsernin uutta tuotetta homogeenisen yleisen osallistumistodistuksen (CPC) luomiseen. GCC on ei-liikkeelle laskettava haltijavakuus, jossa on pakollinen keskitetty säilytys ja jonka myöntää omaisuuspoolin muodostanut selvitysorganisaatio. ja todistaa sen omistajan oikeudesta vaatia selvitysyhteisöltä sen nimellisarvon maksamista tiettyjen ehtojen täyttyessä.
Huutokauppojen lopettaminen ja Venäjän keskuspankin "rakas" rahapolitiikka johtivat sen SLA-sopimusten kanssa tekemien REPO-transaktioiden määrän jyrkkään laskuun: vuonna 2017 volyymi oli 688 miljardia ruplaa, mikä on vähemmän kuin vuonna 2016 (9 869). miljardia ruplaa).
Vuonna 2017 OFZ:t, joilla on tulevia kuponkimaksuja, alettiin hyväksyä REPO-transaktioihin, DIA:n liikkeeseen laskemia arvopapereita pankkien lisäpääoman lisäämiseksi, pitkän aikavälin REPO-sopimukset, joissa lainanottajat saavat merkittäviä etuja arvopapereiden korvaamismahdollisuuden vuoksi. Liittovaltion valtiovarainministeriön SLA:n kanssa tekemien REPO-transaktioiden määrä vuonna 2017 oli 41,9 biljoonaa ruplaa, kasvua 12 % verrattuna vuoden 2016 vastaavaan ajanjaksoon (37,4 biljoonaa ruplaa), transaktioiden määrä oli 1 796.
Huhtikuussa 2017 NSD tarjosi uudentyyppisille markkinaosapuolille (meklarit, jälleenmyyjät, yritysasiakkaat, ei-luottolaitokset) kokonaisvaltaisen OTC REPOn ratkaisun, joka sisälsi muun muassa nykyaikaisen asiakasohjelmiston – OMS-verkkotoimiston. NSD:n OTC repo-alusta käsittelee transaktiot sekä arvopaperikorin että yhden liikkeeseenlaskun kanssa. Asiakkaat voivat tehdä kauppoja OTC-markkinoilla ja toimittaa ne NSD:lle huollettavaksi SLA-verkkotoimiston ja Bloomberg-terminaalin kautta. Verkkotoimisto on käytettävissä takakonttorin ja säilytyskeskuksen lisäksi myös keski- ja front office -jaostoille.
NSD toi joulukuun 2017 lopussa markkinoille uuden Likviditeetin hallintapalvelun, joka automatisoi rahansiirrot asiakkaiden NSD:n selvitykseen ja NCC:n selvitykseen avattujen kaupankäyntipankkitilien välillä ja mahdollistaa myös säännöllisten käteislikviditeettisiirtojen suorittamisen NCC:n selvityspankkiin. tilille selvityskoodin selvitysosapuolen avulla
Vuodesta 2014 lähtien NSD on Venäjän federaation verolain mukaisesti toiminut veroasiamiehenä maksaessaan tuloja arvopapereiden liikkeeseenlaskusta – venäläisten liikkeeseenlaskijoiden osakkeista ja joukkovelkakirjoista.
Vakiintuneissa tapauksissa NSD laskee, pidättää ja siirtää tuloveron ja henkilökohtaisen tuloveron Venäjän federaation budjettiin Venäjän federaation verolain määräysten sekä verotusasioita säätelevien kansainvälisten sopimusten ja sopimusten mukaisesti. Säilytysyhteisönä NSD hoitaa veroasiamiehen tehtäviä maksaessaan arvopapereista tuloja ulkomaisille organisaatioille, ulkomaisille hallintarekisteröityjille sekä maksaessaan osinkoja venäläisille organisaatioille omistajien talletustileillä olevista osakkeista.
Ulkomaisten arvopapereiden verotoimistopalvelujen tarjoaminen mahdollisti NSD:n tallettajille mahdollisuuden saada veroetuja, jotka vaihtelivat 13–100 % veron määrästä arvopaperin liikkeeseenlaskijan arvopapereiden ja verotuksellisen lainkäyttövallan mukaan.
NSD toimii Venäjän kansallisena numerointivirastona ja IVY-maiden korvaava numerointivirastona antamalla ISIN- ja CFI-tunnukset arvopapereille ja muille rahoitusinstrumenteille, jotka on laskettu liikkeeseen tai rekisteröity Venäjällä ja muissa IVY-maissa. NSD:llä on myös alustavan paikallisen käyttöyksikön (pre-LOU) asema. NSD:n määrittämät pre-LEI:t julkaistaan GLEIF:n (Global Legal Entity Identifier Foundation) verkkosivuilla, ja ne ovat valtuuttamia maailmanlaajuisen sääntelyviranomaisen ROC:n (Regulatory Oversight Committee) ylläpitämään kansainvälistä ennakko-LEI-tietokantaa, ja sääntelijät ovat tunnustaneet ne. muiden maiden markkinaosapuolet ja pre-LOU:t .
Regulatory Oversight Committee (ROC), valvontaelin, joka säätelee ja valvoo Global Legal Entity Identification System (GLEIS) -järjestelmää, on päättänyt integroida NSD:n GLEIS:ään maailmanlaajuisesti tunnustettuna pre-LOU:na (provisional Local Operating Unit). NSD noudattaa kaikkia pre-LOU:n periaatteita.
Vuonna 2014 NSD:n edustaja valittiin kolmatta kertaa Kansallisten numerointitoimistojen liiton palvelutoimiston tekniseen toimikuntaan.
NSD määritti 186 pre-LEI:tä pre-LOU:iksi. Lisäksi NSD itse sai pre-LEI-koodin, joka tunnistaa NSD:n päivittäisessä raportoinnissaan niille osoitetuista koodeista. Syyskuussa 2014 lanseerattiin portaali lei-code.ru, joka on omistettu finanssimarkkinoiden toimijoiden kansainvälisille LEI:tä edeltäville tunnisteille.
Kansainvälinen luokituslaitos Thomas Murray, joka on erikoistunut luokituksen antamiseen infrastruktuurirahoituslaitoksille, vahvisti NSD:n luokituksen AA-, joka vastaa erittäin alhaista riskitasoa, ja näkymät ovat vakaat [26] .
Vuonna 2014 NSD sisällytettiin 14 johtavan pre-LEI-liikkeeseenlaskijan kansainväliseen luokitukseen TABB Groupin ja Alacran mukaan.
Marraskuussa 2013 Internal Revenue Service (IRS), Internal Revenue Service (IRS), Yhdysvaltain liittohallituksen valtion virasto, joka kerää veroja ja valvoo verolakeja, allekirjoitti Qualified Intermediary (QI) -sopimuksen NSD NCO JSC:n kanssa. NCO JSC NSD Qualified Intermediary Identification Number (QI-EIN) 98-0242512 [27] . NCO JSC NSD on ensimmäinen venäläinen yritys, joka on saanut amerikkalaisten arvopapereiden valtuutetun välittäjän aseman.
Riippumaton finanssijulkaisu FTSE GlobalMarkets sisällytti National Settlement Depositoryn 20 vaikutusvaltaisimman rahoitusmarkkinoiden toimijan joukkoon vuonna 2013 [28] .
Kansainvälinen neuvoa-antava komiteaVuoden 2012 alussa NSD perusti International Consulting Committeen (ICC), johon kuului kahdeksan suurimman kansainvälisen säilytys- ja investointipankin edustajat. Valiokunta perustettiin, jotta NSD voisi hyödyntää globaalia kokemustaan Venäjän arvopaperimarkkinoiden infrastruktuurin ja NSD:n palvelujen parantamiseen keskusvarastoina.
Yhteisymmärryspöytäkirjat [29]| Maa | Organisaatio | allekirjoituspäivämäärä |
|---|---|---|
| Kiina | China Central Depository and Clearing Co., Ltd. | 24. kesäkuuta 2015 |
| Kiina | Shanghai Clearing House (SHCH) | 20. lokakuuta 2016 |
| Egypti | Misr for Central Clearing, Depository and Registry (MCDR) | 12. huhtikuuta 2016 |
| Turkki | Turkin keskusvarasto Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) | 7. marraskuuta 2014 |
| Kreikka | Hellenic Central Securities Depository SA ("ATHEXCSD") | 21. syyskuuta 2015 |
| Serbia | Arvopaperikeskus ja selvitysyhteisö (CR HoV) | 07. syyskuuta 2015 |
| Armenia | Armenian keskusvarasto | 10. tammikuuta 2014 |
| Kirgisia | CJSC "Keskivarasto" | 12. syyskuuta 2013 |
| Romania | Depozitarul Central SA | 30. toukokuuta 2013 |
| Mongolia | Mongolian Securities Clearing House ja keskusvarasto | 10. huhtikuuta 2018 |
| Luxemburg | REGIS-TR, Euroopan kauppatietorekisteri | 22. toukokuuta 2013 |
| Puola | Krajowy Depozyt Papierow Wartościowych SA | 15. toukokuuta 2013 |
| Valko-Venäjä | Republican Unitary Enterprise "Republican Central Securities Depository" (RUE "RCSD") | 4. huhtikuuta 2013 |
| Itävalta | Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) | 18. maaliskuuta 2013 |
| Korean tasavalta | Korean arvopaperikeskus | 2. toukokuuta 2012 |
| Ukraina | Ukrainan PJSC National Depository (NDU) | 22. helmikuuta 2012 |
| Japani | Japan Securities Depository Center, Incorporated | 18. syyskuuta 2011 |
| Hong Kong | Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) | 17. syyskuuta 2009 |
| Intia | Central Depository Services Limited (CDSL) | 8. huhtikuuta 2008 |
| Intia | National Securities Depository Limited (NSDL) | 8. huhtikuuta 2008 |
| Azerbaidžan | CJSC "Azerbaidžanin tasavallan kansallinen säilytyskeskus" (NDC) | 7. syyskuuta 2007 |
| Uzbekistan | Uzbekistanin tasavallan arvopaperikeskus | 9. helmikuuta 2006 |
Vuoden 2017 lopussa NSD:n IFRS - nettovoitto oli 2,6 miljardia ruplaa. NSD:ssä 31.12.2017 avatuilla talletustileillä olevien arvopapereiden arvoksi arvioidaan 39,4 biljoonaa ruplaa, mikä on yli ▲ 77 % enemmän kuin vastaava luku 31. joulukuuta 2013 (21 8 biljoonaa ruplaa).
Vuonna 2017 NSD toteutti ensimmäisen transaktion Venäjällä blockchain-alustalla ja selvitykset liikkeeseen laskeessaan kaupallisia joukkovelkakirjoja [30] .
613 osakkeenomistajien kokousta pidettiin sähköisellä valtakirjaäänestystekniikalla [30] .
| Maksujärjestelmät Venäjällä | |
|---|---|
| Pankkikorttien käyttö | |
| Muut | |
| Maailman maksujärjestelmät | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| Kansainvälinen | |||||
| Online maksujärjestelmät |
| ||||
| Mobiilimaksujärjestelmät _ |
| ||||
| Kryptovaluuttojen käyttö | |||||
Talousviestintäjärjestelmät _ | |||||
| IVY |
| ||||
| Aasia |
| ||||
| Euroopassa |
| ||||
| Pohjois-Amerikka |
| ||||
| Etelä-Amerikka | |||||
| Afrikka |
| ||||
| Oseania |
| ||||
| Poistettu ja kulutettu |
| ||||