Arvopaperimarkkinoiden ammattimaiset toimijat

Arvopaperimarkkinoiden ammattimaiset toimijat  ovat yhtenäiseen sijoitusneuvojien rekisteriin kuuluvia yksittäisiä yrittäjiä [1] ja oikeushenkilöitä , jotka harjoittavat seuraavia toimintoja [2] :

  1. välitystoiminta ;
  2. jälleenmyyjän toiminta ;
  3. forex-välittäjän toiminta;
  4. arvopaperien hallinta ;
  5. säilytystoiminta ;
  6. arvopaperien omistajarekisterin ylläpitotoiminta ;
  7. sijoitusneuvontatoiminta;
  8. antaa yksilöllisiä sijoitussuosituksia.

Lisenssi

Kaikenlaista ammatillista toimintaa arvopaperimarkkinoilla harjoitetaan keskuspankin myöntämän erityisluvan – toimiluvan perusteella . Venäjän pankki valvoo arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden toimintaa ja päättää peruuttaa myönnetyn toimiluvan, jos Venäjän federaation arvopaperilainsäädäntöä rikotaan. Luvan saaminen edellyttää tietyn pätevyyden omaavaa henkilöstöä. Venäjän keskuspankki asettaa rahoitusvakauden ja hyväksyttävän riskitason kriteerit ja valvoo niiden noudattamista.

Arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden toimintaa ohjataan myös laskemalla liikkeeseen:

Rajoitukset

Luottolaitokset harjoittavat arvopaperimarkkinoilla ammattitoimintaa arvopaperimarkkinoiden ammattimaisille toimijoille laissa säädetyn menettelyn mukaisesti.

Liittovaltion laissa nro 39-FZ jätettiin luottolaitokset ja yksittäiset yrittäjät arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden ulkopuolelle.

Eturistiriitojen välttämiseksi:

  1. Rekisterin ylläpitotoimintojen suorittaminen ei salli sen yhdistämistä muuntyyppiseen arvopaperimarkkinoiden ammatilliseen toimintaan.
  2. Arvopaperimarkkinoiden ammattimainen toimija, joka asianmukaisen toimiluvan perusteella yhdistää säilytystoiminnan arvopaperimarkkinoilla ja/tai selvitystoiminnan arvopaperimarkkinoilla välitystoimintaan arvopaperimarkkinoilla tai välittäjätoimintaan arvopaperimarkkinoilla, tai arvopapereiden luottamuksen hallintaan liittyvillä toimilla, arvopaperit eivät voi suorittaa liiketoimia :
    • selvityssäilytysyhteisö eli järjestää keskitettyjä säilytyspalveluita arvopaperikauppoja varten arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden välillä arvopaperipörsseissä tai muiden arvopaperimarkkinoiden kaupan järjestäjien kanssa, siirtää arvopapereita arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden säilytystileille tällaisten liiketoimien tulosten seuranta;
    • selvityskeskus, eli järjestämään keskitetty selvitys arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden välillä edellä mainituista liiketoimista johtuvien velvoitteiden välillä;
    • selvityskeskus (koskee luottolaitoksia), eli järjestää keskitettyjä käteismaksuja (siirtoja) arvopaperimarkkinoiden ammattimaisten toimijoiden välillä edellä mainittujen liiketoimien tulosten perusteella.
    • Arvopaperimarkkinoiden ammattimainen toimija, jolla on oikeus harjoittaa jälleenmyyjätoimintaa, välitystoimintaa ja luottamustoimia arvopaperimarkkinoilla, on kielletty harjoittamasta tämäntyyppistä toimintaa hänestä riippuvaisten organisaatioiden arvopapereihin liittyen. tämän ammattimaisen markkinaosapuolen riippuvaisten organisaatioiden tytäryhtiöinä arvokkaita papereita. Tämä kielto ei koske tällaisten arvopapereiden sijoittamista ensimarkkinoille ja niiden huoltoa (tulon maksaminen, lunastus, tiedonsiirto jne.) eikä näiden velkapapereihin liittyvää jälleenmyyjätoimintaa jälkimarkkinoilla. järjestöt.
  3. Luottolaitos, joka hoitaa perustamiaan yleisiä pankkihallinnon rahastoja, ei saa sijoittaa näiden rahastojen varoja siitä riippuvaisten yhteisöjen arvopapereihin sekä tämän luottolaitoksen alaisuudessa olevien yhteisöjen tytäryhtiöihin.

Mutta on sallittua yhdistää seuraavat toiminnot:

Muistiinpanot

  1. ↑ Arvopaperimarkkinat ja hyödykemarkkinat Arkistokopio 25.2.2020 Wayback Machinessa // Venäjän keskuspankin virallinen verkkosivusto
  2. ↑ 39-FZ, 22.4.1996 , art. 2.

Lähteet